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基蛋生物三股东违背承诺提前减持

  南京保温材料:公告信息

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  在减持预披露公告中,说好了如果集中竞价交易,将在今年3月6日至9月2日才开始减持,但是时间还没到,基蛋生物(603387)的3名股东在2月12日就迫不及待地在二级市场开始出手抛售了,因违背披露的减持计划以及首发上市时做出的公开承诺,3名股东提前终止减持计划,并承诺6个月内不减持所持的公司股份。值得注意的是,自首发限售股解禁以来,公司多名股东及高管已出手减持公司股份。

  违背承诺急吼吼减持

  2月11日晚间,基蛋生物发布公告:持股1168.19万股的第二大股东捷富投资、持股878.42万股的股东杭州捷朗以及持股9.02万股的股东杭州维思(三者为一致行动人,下合称“维思资本”)拟通过集中竞价、大宗交易方式减持合计不超过1116.08万股,占公司总股本的6%。

  然而,该计划披露次日,2月12日,维思资本3名股东就迫不及待出手在二级市场抛货了,其中捷富投资减持了31万股,杭州捷朗减持了20.38万股,杭州维思减持了2万股,3名股东减持均价在27-28元/股,合计共减持1473.83万元。

  根据维思资本披露的减持计划,如果采用集中竞价交易,那么减持期为公告披露15个交易日后的6个月内,即3月6日至9月2日之间。而且维思资本在公司首次公开发行上市时曾作出承诺——“在所持公司股份锁定期满后,每次减持时,提前3个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等减持计划。如未能履行上述承诺,愿意向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任并主动延长6个月的锁定期。”

  对于股东违背减持计划以及首发上市时承诺减持的原因,基蛋生物解释称为“因其操盘人员误操作”,并且表示:“维思资本主动延长6个月的锁定期,承诺自《关于股东违规减持公司股份及致歉的公告》披露之日起6个月内不减持所持公司股票,并提前终止此次减持。”

  证监会应加强监管措施

  专注于体外诊断产品研发、生产、销售和服务的基蛋生物,2017年7月17日登陆沪市,以22.25元/股的价格发行3300万股,合计净募资6.69亿元,用于POCT体外诊断试剂及临床检验分析仪器生产项目、乳胶及质控品类体外诊断试剂产业化项目、研发中心、营销网络等建设项目以及补充流动资金等。

  2018年7月17日,公司涉及8名股东的4589.38万股首发限售股解禁上市。随后,持股占比4.98%股东重庆麒厚于2018年7月24日至2018年10月21日通过集中竞价、大宗交易减持469.84万股,占公司总股本的2.53%,合计减持1.96亿元。

  而维思资本旗下的三股东又于2018年9月12日至2019年2月4日之间,以27-43.5元/股的价格合计减持365.85万股,占公司总股本的1.94%,合计减持金额1.17亿元。

  另外,公司董事许兴德也于2018年9月4日及11月5日,减持102.9万股,合计减持金额3373.98万元。

  “公司大股东为何连减持计划及首发上市时的承诺都无法遵守?除了致歉及延长半年的锁定期外,是否还有别的处罚措施?如果此违规行为对投资者造成损失,维思资本是否会承担赔偿责任?”就此,大众证券报记者致电基蛋生物,公司的工作人员解释称:“股东的减持行为是其个人意愿,公司也已将其违规及违反承诺行为向交易所报备,交易所可能对其有后续的监管措施,但是目前公司尚未收到。而至于维思资本是否会承担投资者的经济损失赔偿,则要视其承诺而定。”

  对此,上海明伦律师事务所王智斌律师表示:“理论上来说,投资者可以追究该3名股东违背减持计划以承诺的违约责任,但是由于立法存在空白,违约责任如何量化、因果关系如何认定,在实践中存在较大难度,没有严惩措施,也是违规减持屡禁不绝的一个重要因素。而对于提前减持的违规行为,交易所方面除可以视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施外,也可以对相关账户采取不超过12个月的限制交易措施,而证监会方面则可以采取责令其改正的监管措施。”